Информация для ознакомления получателям финансовых услуг

Полное фирменное наименование брокера, управляющего, депозитария: КИТ Финанс (Акционерное общество) (далее Компания)

Сокращенное фирменное наименование Компании на русском языке: КИТ Финанс (АО)

Изображение знака обслуживания:

Юридический адрес Компании: 143401, Московская область, г. Красногорск, бульвар Строителей, д. 4, к. 1, этаж 1 антресоль, секция г, помещение XXXVII

Филиал Компании в Москве: 107078, г. Москва, ул. Маши Порываевой, д. 34, ДЦ «Домников» Блок 1, 12 этаж,

Филиал Компании в Санкт-Петербурге: 191119, г. Санкт-Петербург, улица Марата, дом 69-71, лит. А

Адрес электронной почты Компании: clients@brokerkf.ru

Телефоны Компании +7 (812) 611 0000, +7 (495) 401 52 13; 8 800 700 00 55

Адрес официального сайта Компании в сети «Интернет»: https://brokerkf.ru/

Лицензия на осуществление брокерской деятельности: Номер: 040-06525-100000, Дата выдачи: 14.10.2003, без ограничения срока действия. Орган, выдавший лицензию: ФКЦБ России, адрес и телефон органа, выдавшего лицензию: 107016, Москва, ул. Неглинная, 12, телефон: 8 800 300-30-00.

Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами: Номер: 040-13670-001000, Дата выдачи: 26.04.2012, без ограничения срока действия. Орган, выдавший лицензию: ФСФР России, адрес и телефон органа, выдавшего лицензию: 107016, Москва, ул. Неглинная, 12, телефон: 8 800 300-30-00.

Лицензия на осуществление депозитарной деятельности: Номер: 040-06467-000100, Дата выдачи: 03.10.2003, без ограничения срока действия. Орган, выдавший лицензию: ФКЦБ России, адрес и телефон органа, выдавшего лицензию: 107016, Москва, ул. Неглинная, 12, телефон: 8 800 300-30-00.

Членство в саморегулируемой организации: КИТ Финанс (АО) является членом саморегулируемой организации (СРО) "Национальная ассоциация участников фондового рынка" (НАУФОР). Адрес сайта в сети «Интернет» http://naufor.org/. При осуществлении профессиональной деятельности КИТ Финанс (АО) руководствуется стандартами по защите прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг СРО НАУФОР.

Орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью Компании: Центральный банк Российской Федерации.

Финансовые услуги, оказываемые брокером на основании договора о брокерском обслуживании:

Внимательно ознакомьтесь с ключевой информацией по договору брокерского обслуживания!

Согласно Регламенту оказания брокерских услуг (далее Регламент) в отношении лиц, присоединившихся к Регламенту, Компания принимает на себя обязательства предоставлять следующие услуги и совершать следующие действия:

Открыть инвестиционный счет для отражения операций и расчетов по операциям с ценными бумагами, производными финансовыми инструментами и/или Счет_В для операций на валютном рынке и рынке драгоценных металлов.
Проводить за счет и в интересах указанных лиц торговые операции, т.е. заключать в интересах, за счет и по поручениям указанных лиц сделки купли-продажи ценных бумаг, иностранной валюты, драгоценных металлов, заключения сделок с производными финансовыми инструментами в ТС. При совершении торговых операций Компания действует от имени и за счет указанных лиц, либо от своего имени и за счет указанных лиц.
Осуществлять исполнение сделок, заключенных по поручениям указанных лиц (производить урегулирование сделок) и совершать в связи с этим необходимые юридические действия;
Совершать иные юридические действия на рынке ценных бумаг, рынке производных финансовых инструментов и/или валютном рынке и рынке драгоценных металлов в интересах Клиентов.
Предоставлять прочие услуги, связанные с ценными бумагами, производными финансовыми инструментами, валютным рынком и рынком драгоценных металлов, в частности предоставлять Клиентам аналитическую информацию, консультирование, обеспечивать Клиентов необходимым программным обеспечением.

Перечень дополнительных услуг, оказываемых за дополнительную плату по договору на брокерское обслуживание, опубликован на официальном сайте в сети «Интернет», и указан в Приложении №3 к Регламенту оказания брокерских услуг «Тарифы на брокерские и связанные с ними услуги, предоставляемые КИТ Финанс (АО).

Порядок получения финансовой услуги по договору на брокерское обслуживание и документы, которые должны быть предоставлены получателем финансовых услуг для её получения, опубликованы на официальном сайте в сети «Интернет», в том числе приведены в Регламенте оказания брокерских услуг.

Финансовые услуги, оказываемые управляющим на основании договора доверительного управления:

Учредитель управления передает Управляющему в доверительное управление Активы, а Управляющий обязуется осуществлять доверительное управление Активами.
Для достижения цели доверительного управления, указанной в Инвестиционной декларации, исходя из Инвестиционного профиля и (или) Стандартного инвестиционного профиля, Управляющий от своего имени (указывая при этом, что он действует в качестве доверительного управляющего) и за Вознаграждение по собственному усмотрению на основании собственной оценки риска и доходности соответствующих активов в течение определенного настоящим Договором срока осуществляет любые правомерные юридические и фактические действия с Активами (активный способ управления), в том числе:
– самостоятельно и от своего имени осуществляет все права, удостоверенные находящимися в его управлении Ценными бумагами; – самостоятельно и от своего имени осуществляет все права в отношении находящихся в его управлении Активов (право на отчуждение, совершение с Активами любых иных сделок или фактических действий); – самостоятельно и от своего имени за счет Активов осуществляет права и исполняет обязанности по договорам, заключенным Управляющим в интересах Учредителя управления за счет Активов.
Выгодоприобретателем по настоящему Договору является Учредитель управления

Перечень дополнительных услуг, оказываемых за дополнительную плату по договору доверительного управления, отсутствует.

Порядок получения финансовой услуги по договору доверительного управления, в том числе документы, которые должны быть предоставлены получателем финансовых услуг для её получения, опубликованы на официальном сайте в сети «Интернет», в том числе указаны в Договоре доверительного управления (Договор присоединения).

Основные финансовые услуги, оказываемые депозитарием на основании депозитарного договора.

В целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам Депозитарий оказывает следующие виды депозитарных услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам:

предпринимает все действия, предусмотренные Клиентским регламентом (Условиями) осуществления депозитарной деятельности и законодательством Российской Федерации, необходимые для осуществления прав владельца (Депонента) по ценной бумаге;
получает предоставленные регистратором и/или вышестоящим депозитарием информацию и документы, касающиеся ценных бумаг Депонентов, и передает их Депонентам в порядке и сроки, предусмотренные Клиентским регламентом (Условиями) осуществления депозитарной деятельности;
передает регистратору и/или вышестоящему депозитарию информацию и документы от Депонентов в порядке и сроки, предусмотренные Клиентским регламентом (Условиями) осуществления депозитарной деятельности, договорными отношениями с регистратором, (вышестоящим депозитарием) и/или законодательством Российской Федерации;
предпринимает все предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации меры по защите интересов Депонентов при осуществлении эмитентом корпоративных действий;
при составлении эмитентом списков владельцев именных ценных бумаг передает по запросу регистратора (вышестоящего депозитария) все сведения о Депонентах и о ценных бумагах Депонентов, необходимые для реализации следующих прав владельцев, в частности для: получения доходов (выплат) по ценным бумагам; участия в общих собраниях акционеров и иных прав;
обеспечивает надлежащее хранение сертификатов ценных бумаг и документов депозитарного учета, хранение которых необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам;
в случае, если это необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам, предоставляет регистратору (вышестоящему депозитарию): сертификаты ценных бумаг, в том числе сертификаты к погашению; купоны и иные документы, предусматривающие платеж по предъявлении;
обеспечивает владельцам осуществление их прав на участие в управлении акционерным обществом (права голоса на общих собраниях акционеров) в порядке, предусмотренном Клиентским регламентом (Условиями) осуществления депозитарной деятельности.
Депозитарий передает Депонентам или их уполномоченным лицам всю информацию и документы, полученные от эмитентов, регистраторов и вышестоящих депозитариев, касающиеся ценных бумаг Депонентов, а также иную информацию Депозитария в рамках оказания сопутствующих услуг, если отдельным соглашением Сторон не установлено иное, путем размещения в сети Интернет на сайте Депозитария http://brokerkf.ru. Датой оповещения Депонентов считается дата размещения информации в сети Интернет на странице Депозитария.
Депозитарий вправе использовать Систему для передачи Депонентам информации о корпоративных действиях эмитентов, а также для приема и обработки документов, необходимых для реализации Депонентами прав по ценным бумагам при совершении всех корпоративных действий эмитентов в соответствии со ст. 8.9 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» № 39-ФЗ от 22.04.1996 г.

Сопутствующие финансовые услуги, оказываемые депозитарием.

В депозитарный договор могут быть включены условия об оказании услуг, сопутствующих депозитарной деятельности, осуществляемой в соответствии с Клиентским регламентом (Условиями) осуществления депозитарной деятельности и по следующему перечню:

ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами денежных счетов Депонентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов (выплат) по ценным бумагам;
ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами валютных и мультивалютных счетов Депонентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов (выплат) по ценным бумагам;
предоставление Депонентам сведений о ценных бумагах, объявленных недействительными и (или) похищенными, находящимися в розыске или по иным причинам включенных в стоп - листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;
отслеживание корпоративных действий эмитента, информирование Депонента об этих действиях и возможных для него негативных последствиях;
предоставление Депонентам имеющихся в Депозитарии сведений об эмитентах, предоставление Депонентам сведений о состоянии рынка ценных бумаг (мониторинг); оказание иных, не запрещенных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами услуг, связанных с ведением счетов депо Депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам.

Порядок получения финансовой услуги по депозитарному договору, в том числе документы, которые должны быть предоставлены получателем финансовых услуг для её получения, опубликованы на официальном сайте в сети «Интернет», в том числе указаны в Клиентском регламенте (Условиях) осуществления депозитарной деятельности и приложениях к нему.

Официальные обращения (жалобы) в Компанию направляются: в оригинале, оформленные в соответствии с Положением о порядке рассмотрения обращений, опубликованном на официальном сайте в сети «Интернет», по адресу: 191119, Россия, город Санкт-Петербург, улица Марата, дом 69-71, лит. А или 107078, г. Москва, ул. Маши Порываевой, д. 34, ДЦ «Домников» Блок 1. Порядок информирования получателей финансовых услуг о получении Компанией жалобы (обращения): уведомление о получении может быть направлено посредством электронной почты или почтовым отправлением. При этом направление Компанией ответа заявителю на его жалобу/обращение также является надлежащим информированием заявителя о получении жалобы/обращения.

Официальные обращения (жалобы) в саморегулируемую организацию направляются согласно информации, опубликованной на официальном сайте в сети «Интернет» саморегулируемой организации http://naufor.org/

Официальные обращения (жалобы) в орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью брокера, направляются согласно информации, опубликованной на официальном сайте в сети «Интернет» http://cbr.ru/

Компания при осуществлении операций (сделок) на рынке ценных бумаг и (или) операций с производными финансовыми инструментами по Поручению Клиентов, информирует Клиентов о рисках, связанных с такими операциями и сделками, а также о праве Клиента получать документы и информацию, предусмотренную законодательством о защите прав инвесторов. Декларации о рисках по договору о брокерском обслуживании и договору доверительного управления опубликованы на официальном сайте Компании в сети «Интернет».

Компания информирует Клиентов – физических лиц о правах и гарантиях, предоставляемых им в соответствии с Федеральным законом от 5 марта 1999 г. №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».

Для досудебного и внесудебного урегулирования спора получатель финансовых услуг отправляет официальное обращение в компанию согласно порядку, определённому в Положении о порядке рассмотрения обращений, опубликованному на официальном сайте в «Интернете».

Способ и порядок изменения условий договора о брокерском обслуживании определён в Регламенте оказания брокерских услуг, опубликованном на официальном сайте в сети «Интернет».

Способ и порядок изменения условий договора доверительного управления определён в Договоре доверительного управления (Договор присоединения), опубликованном на официальном сайте в сети «Интернет».

Способ и порядок изменения условий осуществления депозитарной деятельности, а также условий депозитарного договора определены в Клиентском регламенте (условиях) осуществления депозитарной деятельности, опубликованном на официальном сайте в сети «Интернет».

Компания сообщает, что оказываемые брокером финансовые услуги не являются услугами по открытию банковских счетов и приему вкладов; денежные средства, передаваемые по договору о брокерском обслуживании, не подлежат страхованию в соответствии с Федеральным законом от 23 декабря 2003 года № 177-ФЗ «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации».

Компания сообщает, что оказываемые управляющим финансовые услуги не являются услугами по открытию банковских счетов и вкладов; денежные средства, передаваемые по договору доверительного управления, не подлежат страхованию в соответствии с Федеральным законом от 23 декабря 2003 года №177-ФЗ «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации».

С общим характером, источником конфликта интересов и с перечнем мер, направленных на исключение конфликта интересов, выявление и контроль конфликта интересов, предотвращение его последствий при осуществлении КИТ Финанс (Акционерное общество) профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и Мерами по недопущению установления приоритета интересов одного или нескольких учредителей управления над интересами других учредителей управления можно ознакомиться на официальном сайте в сети «Интернет».

Получатель финансовых услуг имеет право на получение по его запросу:

информации о видах и суммах платежей (порядке определения сумм платежей), которые получатель финансовой услуги должен будет уплатить за предоставление ему финансовой услуги, включая информацию о размере вознаграждения (порядке определения размера вознаграждения) брокера и порядке его уплаты;
информации для сопровождения услуги по приобретению паев паевых инвестиционных фондов: инвестиционную декларацию паевого инвестиционного фонда; источник получения сведений об изменении расчетной стоимости инвестиционного пая за последние шесть месяцев (в случае предоставления такой информации управляющей компанией паевого инвестиционного фонда и (или) нахождения такой информации в свободном доступе); размер вознаграждения управляющей компании и общий размер вознаграждения специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудиторской организации, а также оценщика, если инвестиционная декларация паевого инвестиционного фонда предусматривает возможность инвестирования в имущество, оценка которого осуществляется оценщиком; о порядке и сроках выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев;
информации для сопровождения услуги по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами: спецификацию договора, являющегося производным финансовым инструментом (в случае если базисным активом производного финансового инструмента является другой производный финансовый инструмент, необходимо также предоставить спецификацию такого договора, являющегося производным финансовым инструментом); сведения о размере суммы денежных средств, которую необходимо уплатить на момент заключения договора, являющегося производным финансовым инструментом; I источник получения сведений о колебании цены (значения) базисного актива за последние шесть месяцев, предшествующих дате заключения договора, являющегося производным финансовым инструментом (в случае наличия у брокера информации о таком источнике);
информации о размере либо порядке расчета вознаграждения брокера, иных видах и суммах платежей (порядке определения сумм платежей), которые получатель финансовых услуг должен будет уплатить за предоставление ему финансовой услуги и вышеуказанной информации.

Адрес офиса Компании в г. Санкт-Петербурге: ул. Марата, 69-71, время приема: с понедельника по пятницу, с 9-00 до 19-00.

Адрес офиса Компании в г. Москве: ул. Маши Порываевой, 34, ДЦ «Домников», блок 1, 12 эт., время приема: с понедельника по пятницу, с 9-00 до 19-00.

Полное фирменное наименование инвестиционного советника: КИТ Финанс (Акционерное общество) (далее Компания)

Сокращенное фирменное наименование Компании на русском языке: КИТ Финанс (АО)

Изображение знака обслуживания, используемое инвестиционным советником:

Дата внесения сведений об инвестиционном советнике в единый реестр инвестиционных советников: 15.08.2019 г.

Применяемый базовый стандарт защиты прав и интересов получателей услуг инвестиционных советников: Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих инвестиционных советников

Филиал Компании в Москве: 107078, г. Москва, ул. Маши Порываевой, д. 34, ДЦ «Домников» Блок 1, 12 этаж,

Филиал Компании в Санкт-Петербурге: 191119, г. Санкт-Петербург, улица Марата, дом 69-71, лит. А

Адрес электронной почты Компании: clients@brokerkf.ru

Телефоны Компании +7 (812) 611 0000, +7 (495) 401 52 13; 8 800 700 00 55

Адрес официального сайта Компании в сети «Интернет»: https://brokerkf.ru/

Финансовые услуги, оказываемые Компанией на основании договора об инвестиционном консультировании:

Инвестиционный советник оказывает Клиенту консультационные услуги путем предоставления индивидуальных инвестиционных рекомендаций в отношении ценных бумаг, сделок с ними и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а Клиент обязуется принять и оплатить оказанные услуги в порядке и на условиях, установленных настоящим Договором. Инвестиционный советник оказывает Клиенту услуги по инвестиционному консультированию добросовестно, разумно и действует в интересах Клиента.
Условия оказания услуг, не предусмотренные настоящим Договором, согласовываются Сторонами в дополнительных соглашениях к Договору.
Оказанные в рамках настоящего Договора услуги по предоставлению Индивидуальных инвестиционных рекомендаций носят исключительно рекомендательный характер и не являются обязательными для применения Клиентом.
Инвестиционный советник оказывает Клиенту услуги по предоставлению Индивидуальных инвестиционных рекомендаций в форме документа на бумажном носителе, в устной форме или в форме электронного документа в соответствии с условиями Договора.
Инвестиционный советник предоставляет Клиенту Индивидуальные инвестиционные рекомендации в соответствии с Инвестиционным профилем Клиента.
Клиент уведомлен и выражает свое согласие, что Инвестиционный советник предоставляет Индивидуальные инвестиционные рекомендации в отношении финансовых инструментов, совершение которых возможно в рамках договора на брокерское облуживание, заключенному Клиентом с брокером КИТ Финанс (АО).
Предоставление Клиенту собственных аналитических материалов и аналитических материалов третьих лиц о состоянии рынка ценных бумаг может осуществляться по соглашению Сторон на основании дополнительных соглашений к Договору. При этом Инвестиционный советник сопровождает такие консультации отметкой, позволяющей отличить такие аналитические материалы от Индивидуальных инвестиционных рекомендаций.
Оказание услуг по инвестиционному консультированию производится без специальных программ, с обязательным заключением Клиентом договора на оказание брокерских услуг с КИТ Финанс (АО) и подачей Клиентом поручений на сделки брокеру КИТ Финанс (АО).
Инвестиционный советник оказывает Клиенту услуги по Инвестиционному консультированию при условии, что Клиент является Квалифицированным инвестором.
Порядок отнесения и исключения Клиента к (из) квалифицированным инвесторам установлен Регламентом принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором в КИТ Финанс (АО), опубликованным на Интернет-сайте Инвестиционного советника в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" по адресу: https://brokerkf.ru.

Порядок получения финансовой услуги и документы, связанные с оказанием Компанией финансовых услуг:

Порядок получения финансовой услуги инвестиционного консультирования и документы, связанные с оказанием инвестиционным советником финансовых услуг, и о документах, которые должны быть предоставлены получателем финансовых услуг для ее получения; о размерах платы за оказание инвестиционным советником финансовых услуг размещены на странице Регламент и приложения в соответствующем разделе.

Договоры с третьими лицами, предусматривающие выплату вознаграждения за предоставление клиентам индивидуальной инвестиционной рекомендации (ИИР):

Договоры с третьими лицами не заключены

Орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью Компании:

Центральный банк Российской Федерации.

Ответ на обращение по существу не дается Компанией в следующих случаях:

в обращении не указан адрес, по которому должен быть направлен ответ;
в обращении не указана фамилия (наименование) заявителя;
в обращении содержатся нецензурные либо оскорбительные выражения, угрозы имуществу Компании или угрозы жизни, здоровью и имуществу работника Компании, а также членов его семьи;
текст обращения не поддается прочтению;
текст обращения не позволяет определить его суть.

Программы для электронных вычислительных машин для предоставления ИИР не используются.

Информация для клиентов

Информация для ознакомления получателям финансовых услуг