Документы для юридических лиц

№

ДОКУМЕНТ

ФОРМА

Оригинал

Копия, заверенная Клиентом

Копия с оригинала, заверенная сотрудником КИТ Финанс (АО)

1

●

2

●

●

3

Документы, подтверждающие полномочия, лица, имеющего права действовать без доверенности (руководитель организации):

-Протокол общего собрания участников (акционеров) или иного уполномоченного органа предприятия (выписка из него) об избрании  руководителя организации,

- либо решение единственного участника (акционера) о назначении руководителя организации

●

●

●

4

Паспорт либо иной документ, удостоверяющий личность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации руководителя, представителя, бенефициарного владельца (при наличии)

●

●

●

5

Документы, подтверждающие сведения о финансовом положении*:

- копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате);

- и/или копии годовой (квартальной) декларации с отметками налогового органа об их принятии или без таковой с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде);

- и/или копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству РФ;

- и/или справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом;

- и/или сведения ЕГРЮЛ, Высшего Арбитражного суда об отсутствии производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании несостоятельным (банкротом) по состоянию на дату представления документов в Компанию;

-и/или справки об отсутствии фактов неисполнения своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах.

●

●

●

●

6

Документы, подтверждающие сведения о деловой репутации*:

- отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о юридическом лице  других клиентов Компании, имеющих с ним деловые отношения;

- и (или) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от других организаций, в которых юридическое лицо ранее находилось или находится  на обслуживании, с информацией от них об оценке деловой репутации данного лица.

●

●

●

●

Дополнительные документы:

7

Анкета представителя, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца**

●

8

Доверенность на уполномоченного представителя (при наличии)

●

●

9

Карточка с образцами подписей и оттиском печати организации***

●

●

● – заверенная Банком, в котором Клиент находится на обслуживании

●

10

Лицензии (при наличии)****:

- для кредитных организаций – лицензия(-ии) Банка России на осуществление банковской деятельности;

- для профессиональных участников рынка ценных бумаг – лицензия(-ии) ФСФР России (ФКЦБ, Банк России) на осуществление профессиональной деятельности (-ей) на рынке ценных бумаг;

- для биржевых посредников – лицензия ФСФР России (ФКЦБ, Банк России) на осуществление деятельности биржевого посредника;

- иные лицензии при наличии.

●

●

●

Для кредитных организаций:

11

Письмо центрального Банка РФ о согласовании кандидатуры единоличного исполнительного органа

●

●

●

№

ДОКУМЕНТ

ФОРМА

Копия, заверенная нотариально*

Оригинал*

Копия, заверенная Клиентом*

1

Анкета юридического лица

●

●

2

Анкета представителя, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца

●

●

3

Учредительные документы (устав и/или учредительный договор с зарегистрированными изменениями и дополнениями, а также документы, подтверждающие государственную регистрацию данных изменений)

●

●

4

Документы, подтверждающие правовой статус юридического лица по законодательству страны, в которой создано юридическое лицо: выписка из торгового реестра (дата выдачи не позднее чем за 3 (Три) месяца до даты предоставления документов), Certificate of Incorporation  и др.

●

5

Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе в стране месте регистрации (Tax Certificate и др.)

●

6

Карточка или иной официальный документ с образцами подписей и оттиском печати организации

●

●

● – заверенная Банком

7

Лицензии (при наличии)

●

●

8

Документы, подтверждающие назначение и действующие полномочия руководителя организации (лица, имеющего права действовать без доверенности): сертификат о директорах / протокол / выписка / иное (дата выдачи не позднее чем за 6 (шесть) месяцев до даты предоставления документов)

●

9

Доверенности на уполномоченное лицо

●

●

●

10

Документы, подтверждающие структуру собственников юридического лица: Certificate of Shareholders, Certificate of Incumbency и др. (дата выдачи не позднее чем за 6 (шесть) месяцев до даты предоставления документов)

●

●

11

Документ, подтверждающий адрес регистрации юридического лица (дата выдачи не позднее чем за 6(шесть) месяцев до даты предоставления документов)

●

12

Документ, подтверждающий действующий статус юридического лица (Сertificate of good standing)**.

●

●

13

Документы, подтверждающие сведения о финансовом положении***:

- копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате);

- и/или копии годовой (квартальной) декларации с отметками налогового органа об их принятии или без таковой с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде);

- и/или копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству РФ;

- и/или справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом;

- и/или сведения ЕГРЮЛ, Высшего Арбитражного суда об отсутствии производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании несостоятельным (банкротом) по состоянию на дату представления документов в Компанию;

-и/или справки об отсутствии фактов неисполнения своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах.

●

●

● – или сотрудником КИТ Финанс (АО)

14

Документы, подтверждающие сведения о деловой репутации***:

- отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о юридическом лице  других клиентов Компании, имеющих с ним деловые отношения;

- и (или) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от других организаций, в которых юридическое лицо ранее находилось или находится  на обслуживании, с информацией от них об оценке деловой репутации данного лица.

●

●

● – или Клиентом

15

Документы, подтверждающие источники происхождения денежных средств и (или) иного имущества (при наличии)

●

●

● – или Клиентом

16

Паспорт либо иной документ, удостоверяющий личность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации руководителя, представителя, бенефициарного владельца (при наличии)

●

● – или сотрудником КИТ Финанс (АО)