|
Раздел 1. Информация о профессиональном участнике
|
|
|
|
Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних)
|
Номер и дата выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
|
|
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
|
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)
|
|
Адрес профессионального участника в пределах места нахождения профессионального участника, указанный в ЕГРЮЛ
|
|
Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг
|
Информация об официальных сайтах, а также (при наличии) об аккаунтах в социальных сетях
|
|
Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг
|
Банковские реквизиты расчетного счета и (или) корреспондентского счета (субсчета) (при его наличии) для оплаты расходов за изготовление документов
|
|
Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг
|
|
Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее — ВРИО). Информация подлежит раскрытию, в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца
|
Информация о приостановлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
|
Информация о возобновлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
|
Информация о принятии профессиональным участником решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
|
Информация об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
|
Информация о членстве профессионального участника в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников
|
|
Информация о филиалах профессионального участника, в функции которых входит осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
|
Информация о местах, предназначенных для заключения договора об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг, приема документов, связанных с оказанием таких услуг
|
|
|
|
Раздел 2. Документы и отчетность профессионального участника
|
|
|
|
Текст стандартов СРО, которыми руководствуется профессиональный участник при осуществлении своей деятельности
|
|
Образцы договоров, предлагаемые профессиональным участником своим клиентам при предоставлении им услуг профессионального участника на рынке ценных бумаг
|
|
Документ, определяющий условия договора о порядке оказания профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг
|
|
Документ, определяющий условия соглашения между участниками электронного взаимодействия, заключаемого между профессиональным участником и его клиентами
|
|
Документ, содержащий порядок принятия профессиональным участником решения о признании лица квалифицированным инвестором
|
|
Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная профессиональным участником в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета
|
|
Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная профессиональным участником в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета
|
Отчетность о расчете
собственных средств, в соответствии с требованиями Банка России
|
|
Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии)
|
|
Годовая финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии)
|
|
Промежуточная консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии)
|
|
Промежуточная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии)
|
|
|
|
Раздел 3. Информация о деятельности профессионального участника
|
|
|
|
Информация о возникновении технических сбоев в автоматизированных системах и (или) программном обеспечении профессионального участника*
|
|
Информация об устранении технического сбоя
|
Информация о прекращении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с началом профилактических работ)
|
Информация о возобновлении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с окончанием профилактических работ)
|
Информация о способах, которые могут быть использованы клиентом профессионального участника (зарегистрированным лицом) для направления обращений (жалоб) профессиональному участнику
|
Информация о программном обеспечении, используемом профессиональным участником для взаимодействия с клиентом
|
|
Информация о существенных судебных спорах (с указанием наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования) профессионального участника рынка ценных бумаг, его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг)
|
|
Указание на то, что брокер является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У «О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года N 33865 («Вестник Банка России» от 10 сентября 2014 года N 81). Информация раскрывается только клиентским брокером
|
|
|
Раздел 4. Информация, дополнительно раскрываемая профессиональными участниками в зависимости от вида осуществляемой профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
|
Профессиональным участником, осуществляющим брокерскую деятельность
|
|
|
Информация о брокерах и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, с которыми у брокера заключен договор о брокерском обслуживании
|
Информация о клиринговых организациях и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии)
|
Информация о российских организаторах торговли и (или) иностранных биржах, осуществивших допуск брокера к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей) (при наличии)
|
Информация о приостановлении допуска брокера к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей)
|
Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию клиринговой организацией (иностранным лицом, имеющим право в соответствии с его личным законом осуществлять клиринговую деятельность)
|
Информация о кредитных организациях и (или) иностранных кредитных организациях, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета (при наличии)
|
|
|
Профессиональным участником, осуществляющим деятельность по управлению ценными бумагами
|
|
|
Информация об участниках торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего на организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей), сделки в рамках деятельности по управлению ценными бумагами (при наличии)
|
|
Информация о кредитных организациях и (или) иностранных кредитных организациях, в которых управляющему открыты банковские счета для расчетов по операциям, совершаемым в рамках деятельности по управлению ценными бумагами
|
Информация об организациях, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего
|
Информация о клиринговых организациях и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность, с которыми управляющий заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии)
|
Информация о российских организаторах торговли и (или) иностранных биржах, осуществивших допуск управляющего к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей) (при наличии)
|
|
|
|
Депозитарием
|
|
|
|
Условия осуществления депозитарной деятельности
|
Образцы форм документов, заполняемых депонентами для представления в депозитарий в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности (при наличии)
|
Образцы форм документов, заполняемых депозитарием для представления депонентам в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности (при наличии)
|
Информация о номинальных держателях ценных бумаг, передавших депозитарию на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении ценных бумаг
|
Информация об организациях, в отношении которых Банком России принято решение об аннулировании лицензии на осуществление депозитарной деятельности и которые передали депозитарию на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в качестве ценных бумаг
|
Информация об организациях, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя или счета лица, действующего в интересах других лиц
|
Информация о тарифах на оказываемые депозитарием услуги (тарифной политике депозитария)
|
|
|
Профессиональным участником, осуществляющим деятельность по инвестиционному консультированию
|
|
|
Информация о судебных спорах, в которых инвестиционный советник выступает в качестве ответчика
|
|
Информация об используемых инвестиционным советником в своей деятельности по инвестиционному консультированию программах
|
|
|
