Перечень обязательной информации

Перечень обязательной информации, подлежащей раскрытию профессиональными участниками рынка ценных бумаг

Информационные документы о финансовых инструментах в соответствии с Внутренним стандартом НАУФОР «Требования к предоставлению брокерами физическим лицам — получателям финансовых услуг информационных документов о финансовых инструментах».

Раздел 1. Информация о профессиональном участнике

Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних)

Номер и дата выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)

Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

Адрес профессионального участника в пределах места нахождения профессионального участника, указанный в ЕГРЮЛ

Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг

Информация об официальных сайтах, а также (при наличии) об аккаунтах в социальных сетях

Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг

Банковские реквизиты расчетного счета и (или) корреспондентского счета (субсчета) (при его наличии) для оплаты расходов за изготовление документов

Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг

Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее — ВРИО). Информация подлежит раскрытию, в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца

Информация о приостановлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Информация о возобновлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Информация о принятии профессиональным участником решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Информация об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Информация о членстве профессионального участника в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников

Информация о филиалах профессионального участника, в функции которых входит осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Информация о местах, предназначенных для заключения договора об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг, приема документов, связанных с оказанием таких услуг

Раздел 2. Документы и отчетность профессионального участника

Текст стандартов СРО, которыми руководствуется профессиональный участник при осуществлении своей деятельности

Образцы договоров, предлагаемые профессиональным участником своим клиентам при предоставлении им услуг профессионального участника на рынке ценных бумаг

Документ, определяющий условия договора о порядке оказания профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг

Документ, определяющий условия соглашения между участниками электронного взаимодействия, заключаемого между профессиональным участником и его клиентами

Документ, содержащий порядок принятия профессиональным участником решения о признании лица квалифицированным инвестором

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная профессиональным участником в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная профессиональным участником в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета

Отчетность о расчете собственных средств, в соответствии с требованиями Банка России

Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии)

Годовая финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии)

Промежуточная консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии)

Промежуточная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии)

Раздел 3. Информация о деятельности профессионального участника

Информация о возникновении технических сбоев в автоматизированных системах и (или) программном обеспечении профессионального участника*

Информация об устранении технического сбоя

Информация о прекращении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с началом профилактических работ)

Информация о возобновлении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с окончанием профилактических работ)

Информация о способах, которые могут быть использованы клиентом профессионального участника (зарегистрированным лицом) для направления обращений (жалоб) профессиональному участнику

Информация о программном обеспечении, используемом профессиональным участником для взаимодействия с клиентом

Информация о существенных судебных спорах (с указанием наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования) профессионального участника рынка ценных бумаг, его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг)

Указание на то, что брокер является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У «О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года N 33865 («Вестник Банка России» от 10 сентября 2014 года N 81). Информация раскрывается только клиентским брокером

Раздел 4. Информация, дополнительно раскрываемая профессиональными участниками в зависимости от вида осуществляемой профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Профессиональным участником, осуществляющим брокерскую деятельность

Информация о брокерах и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, с которыми у брокера заключен договор о брокерском обслуживании

Информация о клиринговых организациях и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии)

Информация о российских организаторах торговли и (или) иностранных биржах, осуществивших допуск брокера к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей) (при наличии)

Информация о приостановлении допуска брокера к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей)

Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию клиринговой организацией (иностранным лицом, имеющим право в соответствии с его личным законом осуществлять клиринговую деятельность)

Информация о кредитных организациях и (или) иностранных кредитных организациях, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета (при наличии)

Профессиональным участником, осуществляющим деятельность по управлению ценными бумагами

Информация об участниках торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего на организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей), сделки в рамках деятельности по управлению ценными бумагами (при наличии)

Информация о кредитных организациях и (или) иностранных кредитных организациях, в которых управляющему открыты банковские счета для расчетов по операциям, совершаемым в рамках деятельности по управлению ценными бумагами

Информация об организациях, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего

Информация о клиринговых организациях и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность, с которыми управляющий заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии)

Информация о российских организаторах торговли и (или) иностранных биржах, осуществивших допуск управляющего к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей) (при наличии)

Депозитарием

Условия осуществления депозитарной деятельности

Образцы форм документов, заполняемых депонентами для представления в депозитарий в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности (при наличии)

Образцы форм документов, заполняемых депозитарием для представления депонентам в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности (при наличии)

Информация о номинальных держателях ценных бумаг, передавших депозитарию на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении ценных бумаг

Информация об организациях, в отношении которых Банком России принято решение об аннулировании лицензии на осуществление депозитарной деятельности и которые передали депозитарию на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в качестве ценных бумаг

Информация об организациях, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя или счета лица, действующего в интересах других лиц

Информация о тарифах на оказываемые депозитарием услуги (тарифной политике депозитария)

Профессиональным участником, осуществляющим деятельность по инвестиционному консультированию

Информация о судебных спорах, в которых инвестиционный советник выступает в качестве ответчика

Информация об используемых инвестиционным советником в своей деятельности по инвестиционному консультированию программах

*Прекращение (ограничение) работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении более одного часа подряд, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учет и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, – более одного календарного дня (далее – технический сбой).

Узнать больше

Перечень инсайдерской информации

Перечень инсайдерской информации КИТ Финанс (АО) Дата раскрытия: 01.10.2021 г. Период актуальности: с 01.010.2021 г.
Порядок доступа к инсайдерской информации Дата раскрытия: 01.10.2021 г. Период актуальности: с 01.10.2021 г.
Условия совершения операций

Определение инсайдерской информации Согласно Федеральному закону от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее по тексту 224-ФЗ) это точная и конкретная информация, которая не была распространена (в том числе сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну) и распространение которой может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров (в том числе сведения, касающиеся одного или нескольких эмитентов эмиссионных ценных бумаг (далее - эмитент), одной или нескольких управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания) либо одного или нескольких финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров)» Простыми словами, инсайдерская информация – это непубличная служебная информация, которая способна повлиять на цену финансового инструмента.

Термин «манипулирование рынком» согласно 224-ФЗ – это умышленные действия, которые определены законодательством Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком или нормативными актами Банка России, в результате которых цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких действий. Именно за такие умышленные действия, приводящие к изменению цен на инструменты финансового рынка, недобросовестные инвесторы могут понести как административное, так и уголовное наказание.

Административная ответственность за неправомерное использование инсайдерской информации - статья 15.21 КоАП РФ, за манипулирование рынком – статья 15.30 КоАП РФ. Уголовная ответственность неправомерное использование инсайдерской информации статья 185.6 УК РФ, за манипулирование рынком – статья 185.3 УК РФ.

Что делать чтобы не нарушать законодательство:

Не торгуйте по призыву людей, использующих инсайдерскую информацию. Пользуйтесь информацией, публично раскрытой эмитентами. Не передавайте третьим лицам логин и пароль от личного кабинета (Webbank), мобильного приложения или терминала QUIK. При утере ключей ЭП срочно обратитесь в Службу клиенткой поддержи КИТ Финанс (АО). Не участвуйте в совместных стратегиях pump and dump, не совершайте сделки, которые могут поддерживать цены, спрос или предложение. Не используйте инсайдерскую информацию, даже если стали она у вас появилась. При любых возникающих вопросах обратитесь в Службу клиенткой поддержи КИТ Финанс (АО).

Материалы по охране труда

Сводные данные о результатах проведения специальной оценки условий труда в части установления классов (подклассов) условий труда на рабочих местах и перечня мероприятий по улучшению условий и охраны труда работников.

Наименование документа	Год	Файл
Перечень рекомендуемых мероприятий по результатам СОУТ	2016
Сводная ведомость
Перечень рекомендуемых мероприятий по результатам СОУТ	2017
Сводная ведомость
Перечень рекомендуемых мероприятий по результатам СОУТ	2022
Сводная ведомость
Перечень рекомендуемых мероприятий по результатам СОУТ Санкт-Петербург	2023
Перечень рекомендуемых мероприятий по результатам СОУТ Москва
Сводная ведомость Санкт-Петербург
Сводная ведомость Москва

Узнать больше

Материалы по деятельности инвестиционного советника

Информация, дополнительно раскрываемая профессиональным участником, осуществляющим деятельность по инвестиционному консультированию:

Информация о судебных спорах, в которых инвестиционный советник выступает в качестве ответчика, по искам, связанным с осуществлением инвестиционным советником деятельности по инвестиционному консультированию с использованием программ для электронных вычислительных машин, посредством которых инвестиционным советником осуществлялось (осуществляется) предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций (далее - программа) (при наличии)

Информация отсутствует. Дата раскрытия: 29.03.2024 г.

Программы не используются. Дата раскрытия: 29.03.2024 г.

Узнать больше